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              卓越新能:英大證券有限責任公司關于龍巖卓越新能源股份有限公司2021年半年度持續督導跟蹤報告

              日期:2021-09-04 09:21:49 作者:期貨資訊 瀏覽:79 次

              卓越新能:英大證券有限責任公司關于龍巖卓越新能源股份有限公司2021年半年度持續督導跟蹤報告   時間:2021年08月31日 16:52:19 中財網    
              原標題:卓越新能:英大證券有限責任公司關于龍巖卓越新能源股份有限公司2021年半年度持續督導跟蹤報告

              卓越新能:英大證券有限責任公司關于龍巖卓越新能源股份有限公司2021年半年度持續督導跟蹤報告


              龍巖卓越新能源股份有限公司
              2021年半年度持續督導跟蹤報告


              英大證券有限責任公司
              關于龍巖卓越新能源股份有限公司
              2021年半年度持續督導跟蹤報告

              根據《證券法》、《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易所科
              創板股票上市規則》和《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》等有關法律、
              法規的規定,英大證券有限責任公司(以下簡稱“英大證券”或“保薦機構”)作
              為龍巖卓越新能源股份有限公司(以下簡稱“卓越新能”、“公司”或“發行人”)
              持續督導的保薦機構,負責卓越新能上市后的持續督導工作,并出具
              2021年半年
              度持續督導跟蹤報告。


              一、持續督導工作情況

              序號工作內容持續督導情況
              1建立健全并有效執行持續督導工作制度,并針對
              具體的持續督導工作制定相應的工作計劃。

              英大證券已建立健全并有效執行了持
              續督導制度,已根據公司的具體情況
              制定了相應的工作計劃。

              2
              根據中國證監會相關規定,在持續督導工作開始
              前,與上市公司或相關當事人簽署持續督導協
              議,明確雙方在持續督導期間的權利義務,并報
              上海證券交易所備案。

              英大證券已與公司簽訂保薦協議,該
              協議已明確了雙方在持續督導期間的
              權利義務,并報上海證券交易所備
              案。

              3通過日常溝通、定期回訪、現場檢查、盡職調查
              等方式開展持續督導工作。

              英大證券通過日常溝通、定期或不定
              期回訪、現場辦公等方式,對公司開
              展了持續督導工作。

              4
              持續督導期間,按照有關規定對上市公司違法違
              規事項公開發表聲明的,應于披露前向上海證券
              交易所報告,經上海證券交易所審核后在指定媒
              體上公告。

              本半年度期間,公司無重大違法違規
              事項。

              5
              持續督導期間,上市公司或相關當事人出現違法
              違規、違背承諾等事項的,應自發現或應當發現
              之日起五個工作日內向上海證券交易所報告,報
              告內容包括上市公司或相關當事人出現違法違
              規、違背承諾等事項的具體情況,保薦機構采取
              的督導措施等。

              本半年度期間,保薦機構未發現公司
              或相關當事人出現違法違規、違背承
              諾等事項。

              6
              督導上市公司及其董事、監事、高級管理人員遵
              守法律、法規、部門規章和上海證券交易所發布
              的業務規則及其他規范性文件,并切實履行其所
              做出的各項承諾。

              公司及相關主體能夠切實履行其所做
              出的各項承諾。

              7督導上市公司建立健全并有效執行公司治理制
              度,包括但不限于股東大會、董事會、監事會議
              英大證券已督導公司建立健全并有效
              執行公司治理制度,《公司章程》及

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              2021年半年度持續督導跟蹤報告


              事規則以及董事、監事和高級管理人員的行為規
              范等。

              股東大會、董事會、監事會議事規則
              等符合相關規定。

              8
              督導上市公司建立健全并有效執行內控制度,包
              括但不限于財務管理制度、會計核算制度和內部
              審計制度,以及關聯交易、對外擔保、對外投
              資、衍生品交易、對子公司的控制等重大經營決
              策的程序與規則等。

              英大證券督促公司嚴格執行內部控制
              制度。

              9
              督導公司建立健全并有效執行信息披露制度,審
              閱信息披露文件及其他相關文件并有充分理由確
              信上市公司向上海證券交易所提交的文件不存在
              虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

              英大證券督促公司嚴格執行信息披露
              管理制度,審閱信息披露文件及其他
              相關文件。

              10
              對上市公司的信息披露文件及向中國證監會、上
              海證券交易所提交的其他文件進行事前審閱,對
              存在問題的信息披露文件應及時督促上市公司予
              以更正或補充,上市公司不予更正或補充的,應
              及時向上海證券交易所報告。對上市公司的信息
              披露文件未進行事前審閱的,應在上市公司履行
              信息披露義務后五個交易日內,完成對有關文件
              的審閱工作對存在問題的信息披露文件應及時督
              促上市公司更正或補充,上市公司不予更正或補
              充的,應及時向上海證券交易所報告。

              英大證券審閱了公司的信息披露文
              件,不存在應向上海證券交易所報告
              的情況。

              11
              關注上市公司或其控股股東、實際控制人、董
              事、監事、高級管理人員受到中國證監會行政處
              罰、上海證券交易所紀律處分或者被上海證券交
              易所出具監管關注函的情況,并督促其完善內部
              控制制度,采取措施予以糾正。

              本半年度期間,公司及相關主體未出
              現該等事項。

              12
              持續關注上市公司及控股股東、實際控制人等履
              行承諾的情況,上市公司及控股股東、實際控制
              人等未履行承諾事項的,及時向上海證券交易所
              報告。

              本半年度期間,公司及控股股東、實
              際控制人等不存在未履行承諾的情
              況。

              13
              關注公共傳媒關于上市公司的報道,及時針對市
              場傳聞進行核查。經核查后發現上市公司存在應
              披露未披露的重大事項或與披露的信息與事實不
              符的,應及時督促上市公司如實披露或予以澄
              清;上市公司不予披露或澄清的,應及時向上海
              證券交易所報告。

              本半年度期間,公司未出現該等事
              項。

              14
              發現以下情形之一的,保薦機構應督促上市公司
              做出說明并限期改正,同時向上海證券交易所報
              告:(一)上市公司涉嫌違反《上海證券交易所
              科創板股票上市規則》等上海證券交易所相關業
              務規則;(二)證券服務機構及其簽名人員出具
              的專業意見可能存在虛假記載、誤導性陳述或重
              大遺漏等違法違規情形或其他不當情形;(三)
              上市公司出現《保薦辦法》第七十一條、第七十
              二條規定的情形;(四)上市公司不配合保薦機
              構持續督導工作;(五)上海證券交易所或保薦
              機構認為需要報告的其他情形。

              本半年度期間,公司及相關主體未出
              現該等事項。

              15制定對上市公司的現場檢查工作計劃,明確現場
              檢查工作要求,確?,F場檢查工作質量。

              英大證券已經制定了對公司現場檢查
              工作計劃,并提出明確工作要求。

              16上市公司出現以下情形之一的,保薦機構、保薦本半年度期間,公司及相關主體未出

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              代表人應當自知道或者應當知道之日起
              15日內現該等事項。

              進行專項現場核查:(一)存在重大財務造假嫌
              疑;(二)控股股東、實際控制人、董事、監事
              或者高級管理人員涉嫌侵占上市公司利益;
              (三)可能存在重大違規擔保;(四)資金往來
              或者現金流存在重大異常;(五)上海證券交易
              所或者保薦機構認為應當進行現場核查的其他事
              項。


              二、保薦機構和保薦代表人發現的問題及整改情況


              2021年上半年,保薦機構及保薦代表人未發現公司存在重大違法違規及其他需要整
              改的問題。


              三、重大風險事項

              公司目前面臨的風險因素主要如下:

              (一)核心競爭力風險


              1、技術升級的風險

              不斷升級的生產技術和工藝映射到生物柴油企業的經營中具體表現為更高的產品得
              率、更低的生產成本以及滿足市場要求的產品質量。公司目前是國內產銷規模最大的生
              物柴油企業,并且自
              2016年實現生物柴油批量出口以來,一直位列出口量全國第一,公
              司的市場競爭力在生產技術和工藝優于同行業競爭者。但未來若公司未能把握業內技術
              發展趨勢,不能及時將新技術應用于生產中,使得公司生產效率上落伍于行業水平或產
              品質量提升落后于市場標準的提升,則公司將喪失在業內的領先地位,進而對公司盈利

              能力產生不利影響。



              2、新技術、新產品研發落后于市場先進技術的風險

              公司以市場需求為導向進行新技術和新產品的研發。公司在制定研發項目時會充分
              考慮當時業內前沿的技術成果及市場信息,以確保新技術、新產品的研發方向及成功概
              率。公司的研發支出隨著公司盈利能力的增強而快速增加,但研發支出占營業收入的比
              例仍低于醫藥、軟件、精密儀器等行業,雖與公司所處行業及過往實際需求相符合,但
              若不能持續加大研發投入,將延緩公司研發項目及計劃的開展,進而產生落后于市場先

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              進技術的風險。


              同時,若公司的新技術、新產品在研制出來后與業內競品的技術水平存在一定差距,
              或研發進度緩慢導致新技術、新產品在研制出來后即處于落后地位,或其他競爭者加大
              研發投入加速業內技術發展進度,將會導致公司產品及技術儲備被削弱,降低公司的整
              體競爭力,進而影響公司未來的盈利能力。


              (二)原材料供應風險

              廢油脂(主要指地溝油和酸化油)價格波動是影響公司生產成本的主要因素,其收
              購涉及原料收集、加工、運輸等多個環節,同時也會受到原油、棕櫚油等大宗商品的影
              響,因而影響因素較多。同時,廢油的收集以個人經營者為主,存在的經營靈活,分散
              的行業特點。公司基于多年積累廢油脂采購經驗以及建立的供應商管理體系,加強了對
              原材料市場的觀察及分析,提高了對市場規律的把握,同時積極開拓海外棕櫚酸油等廢
              油脂采購渠道,降低對單一國內原材料市場的依賴。


              (三)出口業務變動風險

              公司出口業務占比較高,若生物柴油出口價格波動大、公司產品不能持續滿足歐盟
              要求或主要出口業務資質的續期、歐盟國家的貿易政策變化,都將會對公司短期內的盈
              利產生不利影響。公司將通過市場需求情況積極調整銷售策略擴大銷售領域和區域,增
              量客戶資源,不斷增加研發投入改進產品品質,以及競爭性談判等方式鎖定最優出口價
              格,確保公司持續盈利能力。


              (四)管理風險

              公司近幾年經營規模增長較快,使公司經營決策和風險控制的難度增加,公司將進
              一步完善內控制度和管理體系,融合信息化技術,執行高效的內外部溝通和決策機制,
              保障公司經營運行順暢,最大限度地降低管理風險。


              (五)核心技術和管理人員儲備供應不足風險

              公司擁有一支優秀的技術研發隊伍。優秀的技術研發隊伍為公司持續創新及核心技
              術領先提供了良好的基礎,已成為公司核心競爭力的最重要資源之一。隨著公司生產規
              模的進一步擴大,未來募投項目的建成投產以及市場推廣,公司面臨技術和管理人力資
              源儲備供應不足的風險。為保證企業可持續健康發展的人才要求,公司今后將盡快完善
              人力資源培訓體系和激勵機制,以公司生物柴油工程技術中心、生物質能企業重點實驗

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              室為平臺,加快國際化高素質管理人才和技術人才的引進培養;加強在人才的吸納、使
              用、培養、激勵、考評等方面進行制度化、系統化的探索和建設,以提高公司核心競爭
              力,降低風險。


              (六)環保及安全生產的風險

              公司生物柴油、工業甘油、生物酯增塑劑和生物基醇酸樹脂生產過程中產生的主要
              污染物為少量的廢水和固體廢物、鍋爐燃燒產生的廢氣和生產設備運行產生的噪音。隨
              著我國政府環境保護力度的不斷加強,可能在未來出臺更為嚴格的環境保護標準,對公
              司所處行業提出更高的環境保護要求,可能會對公司的生產經營帶來一定的不利影響。


              生物柴油閃點高于化石柴油,不屬于危險化學品,但生產所需的小部分原輔材料具
              有易燃、腐蝕性的物理化學性質。公司高度重視安全生產,制定了完備的安全生產管理
              規范,對操作人員進行了嚴格的培訓,建立了科學的安全生產管理體系。但是未來如果
              生產設備出現故障,或者危險材料和設備使用不當,可能導致火災、危險物泄漏等意外
              事故,公司將面臨員工傷亡、財產損失、甚至產線停工等風險,并可能受到相關部門的
              行政處罰,將對公司的生產經營帶來一定的不利影響。


              (七)行業風險


              1、未來隨著行業的發展,市場參與者逐步增多以及同行業企業經營規模擴大的因
              素,競爭對手的增多,競爭水平的提高,公司若不能緊跟行業發展趨勢和進一步拓展國
              內外市場,公司將會面臨市場占有率下降的潛在風險。



              2、全球都在不斷開發利用或正在積極研究各類新能源,如太陽能、地熱能、風能、
              海洋能、生物質能等,生物柴油作為生物質能的一種,是生物質能中與傳統石油能源在
              成本和應用方面較為接近的一種新能源;未來若其中任一新能源技術能夠取得技術突破,
              在規模、成本及應用領域取代常規能源,將帶來世界能源格局的巨大變化,將會加劇競
              爭風險。



              3、歐盟是公司的主要出口地,未來若歐盟調整生物柴油的添加政策,公司將面臨
              市場需求量及銷售價格波動帶來的盈利能力變動風險;當前我國經濟發展面臨的國內外
              經濟形勢將更加復雜多變。公司主要以出口業務為主,受到貿易戰和疫情等影響,不穩
              定、不確定的因素明顯增多。若宏觀經濟形勢及主要貿易伙伴出現劇變,公司未能及時
              調整銷售策略,短期內將給公司帶來一定的經營壓力。


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              (八)增值稅即征即退政策變化的風險

              根據財政部、國家稅務總局頒發的《關于印發<資源綜合利用產品和勞務增值稅優
              惠目錄>的通知》(財稅
              [2015]78號),規定生物柴油企業在銷售自產的綜合利用生物
              柴油時,實行增值稅即征即退政策,目前該政策的退稅率為
              70%。發行人與子公司廈門
              卓越的生物柴油產品享受上述增值稅即征即退的優惠政策。


              廢油脂作為生物柴油的主要原材料,其供應地域分散,涉及收集、加工、運輸等多
              個環節,具有工作環境惡劣、工作時間特殊、人力成本高等特點,因而目前我國主要以
              個體經營為主,這也使得目前生物柴油企業采購廢油脂未有進項稅,無法抵扣,即額外
              承擔了上游應繳納的增值稅。因此,財政部、國家稅務總局出臺的對生物柴油行業即征
              即退政策有利于稅收公平,部分補償了生物柴油行業企業額外承擔的稅負,同時考慮到
              廢油脂行業客觀現實存在的長期性以及生物柴油行業對于提高國家廢棄資源利用水平以
              及清潔能源發展的重要意義,該政策在未來較長時期內仍將持續有效。


              目前,公司增值稅即征即退款項構成了公司的經常性損益,同時也構成公司利潤的
              重要來源。如果未來增值稅即征即退政策變化、退稅率下降或取消退稅,將對公司盈利
              產生不利影響的風險。


              (九)宏觀環境風險

              當前我國處于重要的戰略機遇轉型期,面臨的國內外經濟形勢更加復雜多變。公司
              主要以出口業務為主,新冠疫情對全球經濟的影響程度、時間尚存在不確定性。若宏觀
              經濟形勢及主要貿易伙伴出現劇變,公司未能及時調整銷售策略,短期內將給公司帶來
              一定的經營壓力。


              四、重大違規事項


              2021年上半年,公司未發生重大違法違規事項。


              五、主要財務指標的變動原因及合理性


              2021年上半年,公司主要財務數據如下:

              6


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              單位:元

              主要財務數據
              2021年
              1-6月
              2020年
              1-6月
              增減幅度
              (%)
              營業收入
              1,122,026,776.54
              843,809,079.47
              32.97
              歸屬于上市公司股東的凈利潤
              106,340,785.86
              146,766,173.09
              -27.54
              歸屬于上市公司股東的扣除非
              經常性損益的凈利潤
              98,572,645.13
              136,449,880.27
              -27.76
              經營活動產生的現金流量凈額
              -85,533,321.5
              99,628,706.49
              -185.85
              主要財務數據
              2021年
              6月
              30日
              2020年
              12月
              31日
              增減幅度
              (%)
              歸屬于上市公司股東的凈資產
              2,231,661,933.53
              2,223,721,147.67
              0.36
              總資產
              2,303,118,890.25
              2,286,240,131.56
              0.74


              2021年上半年,公司主要財務指標如下:

              單位:元

              主要財務指標
              2021年6月30日
              2020年6月30日增減幅度(
              %)
              基本每股收益(元
              /股)
              0.89
              1.22
              -27.05
              稀釋每股收益(元
              /股)
              0.89
              1.22
              -27.05
              扣除非經常性損益后的基本每
              股收益(元
              /股)
              0.82
              1.14
              -28.07
              加權平均凈資產收益率
              4.74
              6.90減少
              2.16個百分點
              扣除非經常性損益后的加權平
              均凈資產收益率
              4.39
              6.42減少
              2.03個百分點
              研發投入占營業收入的比例
              4.57
              4.09增加
              0.48個百分點

              上述主要財務數據和指標的變動原因如下:

              (一)
              2021年上半年,公司實現營業收入
              112,202.68萬元,較上年同期增加


              32.97%;其中生物柴油銷售收入
              96,894.57萬元,較上年同期增長
              31.11%,主要
              受碳減排政策促進及募投項目投產,生物柴油市場供需保持旺盛。從地區分部
              上看,實現出口銷售收入
              89,977.20萬元,國內銷售收入
              22,225.48萬元,分別較
              上年同期增長
              24.67%與82.08%,內外銷均保持快速增長;
              (二)
              2021年上半年末,公司歸屬于上市公司股東的凈利潤、歸屬于上市
              公司股東扣除非經常性損益凈利潤較上年同期分別下降
              27.54%、27.76%,主要是
              因為報告期內原材料價格上漲較快以及人民幣升值,導致成本漲幅高于銷售價
              格的漲幅,營業利潤下降所致;

              (三)
              2021年上半年末,公司歸屬于上市公司凈資產及總資產較2020年末
              分別增長
              0.36%、0.74%,主要為公司凈利潤轉入所致;

              (四)
              2021年上半年,基本每股收益和扣除非經常性損益每股收益分別下降

              7


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              27.05%、28.07%,加權平均凈資產收益率和扣除非經常性損益后的加權平均凈資
              產收益率也有所下降,主要為公司凈利潤下降所致。

              六、核心競爭力的變化情況

              公司近二十年來始終專注于利用廢棄油脂資源生產生物柴油及深加工產品
              等方面技術的研究開發,掌握了一系列核心技術,并有效地將其應用到公司各
              類產品中。幾年來,公司持續加大科研投入,優化工藝,使得生物柴油衍生產
              品加工能力不斷提升、產品鏈不斷豐富。


              目前公司已形成一系列穩定生產、確保各產品質量、資源高效轉化、安全
              與清潔生產、自動化控制等具有行業領先的核心技術,廢棄油脂轉酯化率超過
              98%,達到歐美質量標準的生物柴油收得率超過
              85%,處于業內領先水平。


              此外,經過近二十年的發展,公司擁有了一定的銷售規模優勢、長期合作
              的供應商體系和穩定高效的管理團隊,這些也是公司未來長遠發展的堅實基礎。



              2021年上半年,公司核心競爭力未發生不利變化。


              七、研發支出變化及研發進展

              (一)研發支出及變化情況

              公司以技術研發為核心,為維持產品及技術優勢,持續投入較多研發支出。

              2021年1-6月,公司研發費用為
              5,125.10萬元,較
              2020年1-6月研發支出增長


              48.50%;研發費用占營業收入的比重達到
              4.57%,與
              2020年1-6月同期基本持平。

              (二)研發進展


              2021年1-6月,公司進一步加強創新能力建設和研發投入,取得較好的預期
              成果。截至
              2021年6月30日,公司在研項目
              52項,獲得授權專利
              123項(其中發
              明專利
              13項);新申請的專利
              28項(其中發明專利
              5項)。


              八、新增業務進展是否與前期信息披露一致

              不適用。


              8



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              九、募集資金的使用情況及是否合規

              經中國證券監督管理委員會證監許可〔
              2019〕1921號文批準,公司獲準向
              社會公開發行人民幣普通股(
              A股)股票
              30,000,000股,每股發行價格為人民幣


              42.93元,募集資金總額
              128,790.00萬元,扣除承銷及保薦費用、律師費用、審
              計及驗資費用、用于本次發行的信息披露費用、發行上市手續費及其他費用
              (不含增值稅)
              8,700.38萬元后,公司本次募集資金凈額為
              120,089.62萬元。致
              同會計師事務所(特殊普通合伙)對上述募集資金到位情況進行了審驗,并于
              2019年11月15日出具了《驗資報告》(致同驗字
              (2019)第350ZA0044號)。

              截至
              2021年6月30日,公司已使用募集資金人民幣
              42,228.84萬元,閑置募集
              資金購買銀行理財產品利息收入及存款利息收入(包含手續費支出)
              4,295.15萬
              元。募集資金專戶
              2021年6月30日余額合計為
              82,175.06萬元。


              截至
              2021年6月30日止,募集資金存儲情況如下:
              金額單位:人民幣萬元

              序號銀行賬戶名稱銀行賬號余額
              1中國農業銀行股份有限公司龍巖龍津支行
              13700101046666664
              110.02
              2中國農業銀行股份有限公司龍巖龍津支行
              13700101046666664-1(通
              知存款)
              3,000.00
              3中國農業銀行股份有限公司龍巖龍津支行
              2020年第
              180期公司類法人
              客戶人民幣大額存單產品
              10,000.00
              4中國農業銀行股份有限公司龍巖龍津支行
              2020年第
              180期公司類法人
              客戶人民幣大額存單產品
              10,000.00
              5中國農業銀行股份有限公司龍巖龍津支行
              2020年第
              180期公司類法人
              客戶人民幣大額存單產品
              5,000.00
              6中國農業銀行股份有限公司龍巖龍津支行
              2020年第
              180期公司類法人
              客戶人民幣大額存單產品
              5,000.00
              7中國農業銀行股份有限公司龍巖龍津支行
              13700101048888886
              4,127.19
              8中國農業銀行股份有限公司龍巖龍津支行
              13700101048686868
              47.28
              9中國農業銀行股份有限公司龍巖龍津支行
              13700101048686868-1(通
              知存款)
              375.00
              10中國農業銀行股份有限公司龍巖龍津支行
              2020年第
              139期公司類法人
              客戶人民幣大額存單產品
              5,000.00
              11中國農業銀行股份有限公司龍巖龍津支行
              2020年第
              139期公司類法人
              客戶人民幣大額存單產品
              5,000.00
              12中國農業銀行股份有限公司龍巖龍津支行
              2020年第
              166期公司類法人
              客戶人民幣大額存單產品
              5,000.00


              9


              龍巖卓越新能源股份有限公司
              2021年半年度持續督導跟蹤報告


              13中國農業銀行股份有限公司龍巖龍津支行
              2020年第
              172期公司類法人
              客戶人民幣大額存單產品
              5,000.00
              14中國農業銀行股份有限公司龍巖龍津支行
              “匯利豐
              ”2021年第
              4730期
              對公定制人民幣結構性存
              款產品
              15,000.00
              15中國農業銀行股份有限公司龍巖龍津支行
              “匯利豐
              ”2021年第
              4731期
              對公定制人民幣結構性存
              款產品
              9,400.00
              16興業銀行股份有限公司龍巖新羅支行
              171010100160188888
              0.58
              17興業銀行股份有限公司龍巖新羅支行
              171010100160188888-1(通知存款)
              115.00
              合計合計
              82,175.06


              2021年1-6月,公司對募集資金進行現金管理投資相關產品的情況如下:
              金額單位:人民幣萬元

              簽約銀行產品名稱產品類型金額起息日到期日
              預期年
              化收益
              率(%)
              中國農業銀
              行股份有限
              公司龍巖龍
              津支行
              2020年第
              139
              期公司類法人
              客戶人民幣大
              額存單產品
              固定利率
              5,000.00
              2020-10-15
              2023-10-15
              3.9875
              中國農業銀
              行股份有限
              公司龍巖龍
              津支行
              2020年第
              139
              期公司類法人
              客戶人民幣大
              額存單產品
              固定利率
              5,000.00
              2020-10-23
              2023-10-23
              3.9875
              中國農業銀
              行股份有限
              公司龍巖龍
              津支行
              2020年第
              166
              期公司類法人
              客戶人民幣大
              額存單產品
              固定利率
              5,000.00
              2020-11-6
              2023-11-6
              3.9875
              中國農業銀
              行股份有限
              公司龍巖龍
              津支行
              2020年第
              172
              期公司類法人
              客戶人民幣大
              額存單產品
              固定利率
              5,000.00
              2020-11-6
              2023-11-6
              3.9875
              中國農業銀
              行股份有限
              公司龍巖龍
              津支行
              2020年第
              180
              期公司類法人
              客戶人民幣大
              額存單產品
              固定利率
              10,000.00
              2020-12-7
              2023-12-6
              3.9875
              中國農業銀
              行股份有限
              公司龍巖龍
              津支行
              2020年第
              180
              期公司類法人
              客戶人民幣大
              額存單產品
              固定利率
              10,000.00
              2020-12-8
              2023-12-7
              3.9875
              中國農業銀
              行股份有限
              公司龍巖龍
              津支行
              2020年第
              180
              期公司類法人
              客戶人民幣大
              額存單產品
              固定利率
              5,000.00
              2020-12-16
              2023-12-15
              3.9875
              中國農業銀
              行股份有限
              2020年第
              180
              期公司類法人
              固定利率
              5,000.00
              2020-12-17
              2023-12-16
              3.9875


              10



              龍巖卓越新能源股份有限公司
              2021年半年度持續督導跟蹤報告


              簽約銀行產品名稱產品類型金額起息日到期日
              預期年
              化收益
              率(%)
              公司龍巖龍
              津支行
              客戶人民幣大
              額存單產品
              中國農業銀
              行股份有限
              公司龍巖龍
              津支行
              “匯利豐
              ”2021
              年第
              4730期對
              公定制人民幣
              結構性存款產

              保本浮動收益型
              15,000.00
              2021-4-15
              2021-7-8
              3.8500
              中國農業銀
              行股份有限
              公司龍巖龍
              津支行
              “匯利豐
              ”2021
              年第
              4731期對
              公定制人民幣
              結構性存款產

              保本浮動收益型
              9,400.00
              2021-4-15
              2022-4-7
              3.8500
              合計
              74,400.00


              2021年1-6月,公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所
              科創板股票上市規則》以及中國證券監督管理委員會相關法律法規的規定和要
              求使用募集資金,并及時、真實、準確、完整履行相關信息披露工作,不存在
              違規使用募集資金的情形。


              十、控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員的持股、質押、
              凍結及減持情況


              2021年6月30日,公司控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員
              的持股情況如下:

              與公司關系公司名稱
              /姓名直接持股間接持股
              控股股東龍巖卓越投資有限公司
              5,850萬股
              -
              實際控制人
              /董事長葉活動
              -5,558萬股
              實際控制人
              /董事羅春妹
              -3,150萬股
              實際控制人葉劭婧
              -292萬股
              董事
              /財務總監
              /副總經理何正凌
              --
              董事
              /副總經理曾慶平
              --
              獨立董事陳明樹
              --
              獨立董事陳石
              --
              獨立董事吳重茂
              --
              監事林春根
              --
              監事羅敏健
              --
              職工監事陳文敏
              --
              副總經理陸建
              --
              技術總監羅丹明
              --
              董事會秘書
              /副總經理鄭學東
              --

              11


              龍巖卓越新能源股份有限公司
              2021年半年度持續督導跟蹤報告


              2021年6月30日,公司實際控制人葉活動通過龍巖卓越投資有限公司間接持
              有公司
              5,558萬股股份;公司實際控制人葉劭婧(葉活動之女)通過龍巖卓越投
              資有限公司間接持有公司
              292萬股股份;公司實際控制人羅春妹(葉活動之妻)
              通過香港卓越國際控股有限公司(公司第二大股東)間接持有公司
              3,150萬股股
              份。



              2021年上半年,上述持股數均未發生增減變動。



              2021年6月30日,控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員持有
              的股份均不存在質押、凍結及減持的情形。


              十一、上海證券交易所或保薦機構認為應當發表意見的其他事項

              無。


              12



              (本頁無正文,為《英大證券有限責任公司關于龍巖卓越新能源股
              份有限公司2021年半年度持續督導跟蹤報告》之簽章頁)

              、

              和仿

              (呆薦代表人:

              黎灰歸



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